Fiktives Beispiel.Alle Personen, Unternehmen, Domains, Konten und Wallets in diesem Bericht sind erfunden. Er zeigt Format und Tiefe eines echten Ergebnisses in gekürzter Form.
Beispielbericht Unternehmens-Due-Diligence-Prüfung
Talmorrow Freight Systems Ltd
Potenzieller Logistiklieferant, fiktives Unternehmen
- Stand
- Handhabung
- Vertraulich. Nur für den Mandanten und den angegebenen Zweck.
- Beweismittel
- 6
Erkenntnisbedarf
Vor Unterzeichnung eines dreijährigen Liefervertrags klären, wem das Unternehmen gehört und wer es kontrolliert, ob ein Eigentümer oder Organmitglied sanktioniert oder exponiert ist und ob seine Angaben zu Größe und Zertifizierungen zutreffen.
In der Fallfreigabe erfasster rechtmäßiger Zweck: Prüfung von Drittparteien- und Lieferkettenrisiken (third_party_risk).
Umfang und Ausschlüsse
Im Umfang
- Registerauszug, Status und Einreichungshistorie
- Organmitglieder und Gesellschafter, bis zum wirtschaftlich Berechtigten zurückverfolgt
- Sanktions-, PEP- und Watchlist-Screening der Einheit, der Organmitglieder und der Eigentümer
- Prozess- und Insolvenzunterlagen
- Negative Medienberichte und Reputation
Nicht enthalten
- Nicht öffentliche Aufzeichnungen, Bank- oder Kontodaten und alles hinter einem Login, auf das wir keinen rechtmäßigen Zugriff haben
- Geleakte Zugangsdaten oder Inhalte aus Datenlecks: Erfasst wird nur, dass eine Exponierung gemeldet wurde
- Aufenthaltsermittlung oder Kontaktaufnahme mit Personen, Pretexting oder verdeckte Ansprache
- Gesundheit, Religion, Sexualleben, ethnische Herkunft oder andere geschützte Merkmale
- Finanzabschlüsse über die öffentlich eingereichten hinaus
- Vor-Ort-Besuche und Interviews
Zusammenfassende Lagebewertung
Aktives Unternehmen, Einreichungen aktuell. Das Eigentum führt über eine Holdinggesellschaft zu zwei Personen, von denen keine sanktioniert oder PEP ist. Ein Handelsrechtsstreit ist anhängig. Die vom Unternehmen beworbene Qualitätszertifizierung konnte bei der ausstellenden Stelle nicht verifiziert werden.
Wesentliche Feststellungen
Gegründet 2014, Status aktiv, letzter Jahresabschluss 2026 fristgerecht eingereicht.
TatsacheKonfidenz: BestätigtBeweismittel: E-C-0001
Zu 100 % im Besitz der Ostrava Fenwick Holdings Ltd, die zu 60/40 zwei Personen gehört.
TatsacheKonfidenz: BestätigtBeweismittel: E-C-0001, E-C-0002
Kein Treffer auf Sanktions-, PEP- oder Watchlists für die Einheit, ihre Organmitglieder oder Eigentümer in den gescreenten Listen.
TatsacheKonfidenz: HochBeweismittel: E-C-0003
Beklagte in einem anhängigen Vertragsrechtsstreit, den ein früherer Kunde wegen verspäteter Lieferungen angestrengt hat.
TatsacheKonfidenz: HochBeweismittel: E-C-0004
Die Website bewirbt ein Qualitätsmanagementzertifikat; das öffentliche Register der ausstellenden Stelle führt das Unternehmen nicht.
EinschätzungKonfidenz: MittelBeweismittel: E-C-0005, E-C-0006
Chronologie
Widersprüche und alternative Hypothesen
Das Zertifikat wurde unter einem Handelsnamen oder für eine Muttergesellschaft ausgestellt und ist unter diesem Namen gelistet.
Teilweise geprüft: Auch der Name der Muttergesellschaft ergab keinen Eintrag.
Erkenntnislücken
- Der Ausgang der anhängigen Klage.
- Ob das Zertifikat unter einem nicht durchsuchten Namen existiert.
Bewertung durch Analysten
Mittleres Risiko. Das Eigentum ist transparent und unauffällig. Fordern Sie vor der Unterzeichnung das Zertifikat selbst sowie eine Stellungnahme des Lieferanten zur anhängigen Klage an.
Freigabe durch Prüfer: Ein echter Bericht kann erst versendet werden, wenn er die QA-Regeln besteht und eine zweite Person, nicht der Analyst, ihn freigibt. Beide Namen und der Freigabezeitpunkt stehen auf dem Deckblatt. Dieses Beispiel enthält keine.
Beweismittelverzeichnis
| ID | Quelle | Klasse | Bewertung | Abgerufen | SHA-256 |
|---|---|---|---|---|---|
| E-C-0001 | Handelsregister: Unternehmensprofil und Einreichungshistorie | Amtlich | A2 | 2026-09-08 | 8f7cd717cbd0, gekürzt |
| E-C-0002 | Handelsregister: Gesellschafterliste, Ostrava Fenwick Holdings Ltd | Amtlich | A2 | 2026-09-08 | 8ed31c2285a3, gekürzt |
| E-C-0003 | Konsolidierte Sanktions- und PEP-Listen, am Tag des Laufs gescreent | Amtlich | A6 | 2026-09-08 | 73f114ec5134, gekürzt |
| E-C-0004 | Gerichtsregister: Handelssachen | Amtlich | A3 | 2026-09-09 | 996d65e55e2f, gekürzt |
| E-C-0005 | talmorrow-freight.example/quality | Selbst veröffentlicht | D3 | 2026-09-09 | 781a640e9dd3, gekürzt |
| E-C-0006 | Suche im öffentlichen Register der Zertifizierungsstelle | Etabliert | B4 | 2026-09-09 | 970e519e6a37, gekürzt |
Die Bewertung folgt dem Admiralty-Code und wird regelbasiert vergeben: Zuverlässigkeit A bis F nach Quellenklasse, Glaubwürdigkeit 1 bis 6 danach, wie viele andere unabhängige Quellen dieselbe Aussage stützen. Die Hashes in diesem Beispiel dienen nur der Veranschaulichung. In einem echten Bericht ist jeder davon der SHA-256 der gespeicherten Erfassung. So funktioniert die Bewertung